一、申請或申報事項有違反法令,致影響證券投資信託基金之募集或追加募集。 二、經本會退回、不予核准、撤銷、廢止或自行撤回其申請(報)案件, 證券投資信託事業自 ...
但有第十二條之一所列情形,或辦理第七條第一項、第十八條第一款及證券投資信託基金管理辦法第二十三條第九款之募集案件者,應向本會申請核准。 證券投資信託 ...
法規名稱:, 公告證券投資信託事業依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第12條及第13條規定辦理申報生效或申請核准應檢附之申請(報)書格式及書件 ...
公開發行公司募集發行有價證券常見缺失. ::: 回上頁.
證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,有下列情形之一者,本會得退回或不核准其案件: 一、申請或申報事項有違反法令,致影響證券投資 ...
核准或申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者,得辦理追加募集 。 第12 條 證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金,應檢附申報書,載 明其應 ...
除上述法律外,行政院金融監督管班「證券投資信託事業募集證券投資信託基下: 1 .兼探申報及核准制:行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)審核證券投資信託 ...
二)境外基金機構募集境外指數股票型基金(簡稱境外指數股票型基金)所發行之受益 ... 四)證券投資信託事業就第一目募集之基金加掛其他幣別之受益憑證( 簡稱加 ...
前項證券投資信託基金應於核准函送達日起六個月內開始募集,四十五日內募集成立該基金。證券投資信託事業申請(報)募集證券投資信託基金經核准或生效後,除前二 ...
發行受益憑證募集證券投資信託基金。 2.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資。 3.接受客戶全權委託投資業務。 4.其他經財政部證券暨期貨管理委員會 ...