標籤: 有價證券業務

證券商營業處所買賣有價證券（以下簡稱櫃檯買賣），除依有關法令之規定外，悉依本 ... 櫃檯買賣有價證券發行人所送之任何財務業務表報或資料，本中心得以原件或 ...

櫃檯買賣之有價證券，以依證券交易法公開發行未在集中交易市場買賣之股票及其他 ... 證券櫃檯買賣中心應就下列事項訂定證券商營業處所買賣有價證券業務規則， ...

10400421342號令, 依「證券商辦理有價證券借貸管理辦法」第9條第3款規定，核准未辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券自營商得向經核准辦理 ...

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。

委託買賣有價證券時之業務憑證均由法定代理人、監護人或輔助人簽章。 ... 該帳戶僅得受託賣出，並以其原核准投資計劃內之有價證券種類及數量為限。如於86年11 ...

... 期能提供投資大眾即時完整之訊息，使投資大眾對本公司業務及市場動態有更深一層的瞭解。 ... 首頁 產品與服務有價證券借貸有價證券借貸制度介紹English ...

證券商受託買賣外國有價證券業務電子申報平台作業規定 · 證券商受託買賣地區或交易所風險及相關配套措施 · 證券商可受託買賣外國證券交易所名單信評標準 ...

本行辦理客戶委託保管有價證券業務，係指為客戶保管其擁有之有價證券如股票、公債、公司債、金融債券、定存單、附條件交易之債券存摺、受益憑證及證期局核准之 ...

(一) 信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務所提供相關商品之說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。 (二) 不得主動洽詢媒體公開宣導或刊登該特定商品之 ...

本行辦理證券簽證業務，係為協助主管機關防止證券發行公司溢量發行其證券（包括公司股票、公司債券、新股權利證書、股款繳納憑證或受益憑證等），於受託簽證之 ...