標籤: 期貨公會新制「期貨商開戶徵信作業」交易人分類分級制度

詞及計算公式，未來開戶及徵信作業、盤中高風險通知作業、盤後保證金追繳、代. 為沖銷作業也將有 ... 期貨商所有風險的初始即是開戶作業，其中對客戶（交易人）的初始認知與瞭 ... 另，新制實施前已開戶之70 歲以上交易人，原則上不須提供財力證明，但各. 期貨 ... 二）建立分類分級制度，確認不同類型之交易人應有不同之風險管理原則.

為強化期貨業內部控制制度及提升自律功能，減少違規情事發生，爰將本公會所辦理「101年下半年度查核 ... 面向之教育講習活動，以利從業人員安排參與，於新制實施前能有效達成宣導。 ... 因應主管機關來函指示本公會，就開戶徵信作業進行研 ... 開戶作業是期貨商與交易人之間建立關係的第一道關. 卡。 ... (二) 對交易人進行分類分級.

對交易人辦理徵信，如經評估交易人信用狀況及財力有逾越從事期貨交易能力者，除 ... 之交易人之分級辦法，達應加收保證金標準時，應確實向該交易人加收保證金。 ... 依據中華民國期貨業商業同業公會「期貨商開戶徵信作業管理自律規則」第5條第1項 ...

2019年3月12日 - 依期貨商開戶徵信作業管理自律規則、中華民國期貨商業同業公會中期商字 ... 號函規定，期貨商自107年8月1日起實施第二階段風險控管新制度，相關規範內容請參閱以下說明。 ... 2、自然人、一般法人分類分級加收保證金比例限制調整： ... (3)申請放寬加收保證金指標須提供之財力證明總金額，按交易人種類計算之 ...

本公會會員受託從事期貨交易，應先對交易人辦理徵信，並依下列規定辦理： 一、交易人申請開戶時，應請其詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」（ 附件一），並應依「徵 ...

2019-01-29. 期貨市場保護交易人措施-第二階段實施項目及日期依期貨商開戶徵信作業管理自律規則、中華民國期貨商業同業公會中期商字第1070001993號、1070002088號及第1080000036號函規定，實施第二階段風險控管新制度，相關內容請參閱下方說明: 一、 第二 ... 自然人、一般法人分類分級加收保證金比例限制調整: (1)取消 ...

性進行差異化重新評估，係針對各類徵信作業時，要求客戶所提供之財力證明種類， ... 期貨商辦理開戶手續，依期交所業務規則規定，除申請於營業處所外辦理開戶前置 ... 調整放寬加收保證金指標時，本公會並未規定需臨櫃辦理，各期貨商可視作業之 ... 各公司風險管理原則在內控制度中訂定適用不同「加收保證金指標」的交易人分級辦.

2018年5月16日 - 成交日期委託書號交易所商品名稱交割月份履約價格權別買賣口數成交價格期 ... 一、106 年5 月15 日臺灣期貨交易所「盤後交易制度」實施後，相關風控、 ... 十八、配合依期貨商開戶徵信作業管理自律規則、中華民國期貨商業同業公會中期商字 ... 本公司風險承受類型分類分級，超過期交所公告之交易人部位限制數者( ...

2018年12月19日 - 自然人、一般法人分類分級加收保證金比例限制調整: ... (3) 申請放寬加收保證金指標須提供之財力證明額度，由按交易人種類計算之部位限制數，依該 ... 且甲方瞭解乙方基於符合期貨商開戶徵信作業管理自律規則及風險控管 ... 日起，配合中華民國期貨業商業同業公會「期貨商交易及風險控管機制專案」新制實施，請.

選擇權、期貨，或高風險投資商品，證券商於客戶交易前會要求其. 說明是否具備相關 ... 若為綜合服務經紀商，由於證券商於開戶時已進行徵信，多. 不要求客戶下單買 ...