證券商業務人員,不得 兼任 國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員 兼任 國外證券關係企業相同性質職務 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期:, 民國109 年01 月15 日. 沿革資訊:, 中華民國109年1月15日金融監督管理委員會金管證券字第1080362060 ...
本規則所稱業務人員,指為證券投資信託事業從事下列業務之人員: 一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。 二、投資研究分析。 三、基金之經營管理。 四、執行基金 ...
第2 條本規則所稱負責人,依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員,指為證券商從事下列業務之人員: 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ...
本規則所稱負責人,依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員,指為證券商從事下列業務之人員: 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦 ...
法規名稱:, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間:, 中華民國104年8月28日. 歷史所有條文. 本資料僅供會員查閱,若您尚未加入會員,請加入會員。 植根法律網會員 ...
證券商高級業務員應具備下列資格條件之一: 一、大學系所以上畢業,擔任證券機構業務員三年以上者。 二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ...
修正「證券商負責人與業務人員管理規則」、「期貨商負責人及業務員管理規則」、「槓桿交易商管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」. 為增加證券商、期貨 ...
證券商負責人與業務人員管理規則第. 18條第2項第4款. 與客戶間借貸款項. 證券商負責人與業務人員管理規則第. 18條第2項第9款. 辦理受託買賣有價證券時,.
金管證券字第10600169003號. 康和綜合證券股份有限公司. 證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條第2項第7款. 從業人員停止業務執行1個月.