標籤: 身分時機

第3 條金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、金融機構不得 .... 於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對 已存在之往來關係 ...

由本行提供客戶金融服務並建立能延續一段時間往. 來關係。 建立業務 .... 身分以及確認對象. 包括那些? 確認時機. 確認對象. 1.與客戶建立業務關係時。 本人、代理人、 ...

二、確認客戶身分時機： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之現金交易（如以現金給付之交割價款、單筆申購並以臨櫃交付現金 ...

A2:(1)個人戶:本人、代理人之身分證明文件或護照，及代理事實證明。 (2)非個人戶: .... 性後，在適當時機對既有客戶進行審查，並請客戶提供必要之資料以. 進行驗證。

二、確認客戶身分時機： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）進行下列臨時性交易： 1.辦理達一定金額以上通貨交易時。多筆顯有關聯之通貨交易合計達一定金額以上時， ...

二、確認客戶身分時機： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）發現疑似洗錢或資恐交易時。 （三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。 三、確認 ...

之持續審查，銀行並應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行. 審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當. 時機對已存在之往來 ...

金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。 二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分： ...

一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行 ...

間的往來關係；或民眾首次以該保險公司的準客戶身分接觸保險. 公司，期望此關係延續一段時間的往來，如購買保險。 Q2:與保險業建立業務關係時，須提供什麼資料 ...